基金銷售管理辦法修改稿公開征求意見

　　中國證監會1日表示,為規范證券投資基金銷售活動,保護基金投資人合法權益,促進基金業的健康發展,證監會對《證券投資基金銷售管理辦法》進行了修訂,向社會公開征求意見。

　　證監會有關負責人表示,《辦法》自2004年實施以來,在規范基金銷售市場秩序,保護基金投資人合法權益等方面發揮了重要作用。

　　隨著基金市場的迅速發展,基金銷售機構、基金銷售人員、基金投資人的隊伍逐步壯大,基金銷售業務創新不斷涌現,《辦法》中的部分內容已不能適應市場發展的現狀,亟需予以調整。

　　據介紹,為確保證券投資基金交易結算資金的安全,修改稿從法律上保證基金銷售結算資金為客戶資產。

　　禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金。相關機構破產或者清算時,基金銷售結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。非因基金投資人本身的債務或者法律規定的其他情形,不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷售結算資金。

　　修改稿調整了專業銷售機構的準入條件,將組織形式放寬為有限責任公司或合伙企業;將出資人放寬至具有基金從業經歷的專業個人出資人;將注冊資金的要求從2000萬元人民幣降低至500萬元人民幣;將具有基金從業資格人員最低數量從30人放寬至10人。

　　準入條件調整后,將有更多的機構參與基金銷售業務。

　　此外,修改稿加強對基金銷售機構的日常管理;對基金銷售資金安全、資金流轉、支付業務、賬戶管理等問題做出了規范;增加基金銷售“增值服務費”內容,鼓勵銷售機構按照質價相符的原則,提高對基金投資人的服務質量等。